1、XXX分行202_年年“一把手”案防、合规述职报告661 统筹推进、长抓不懈，建立健全教育、监督、防范为 一体的案防、合规长效机制 XXX 分行 20XX 年“一把手”案防、合规述职汇报 尊敬的省行各位领导、同志们： 20XX 年，XXX 分行认真贯彻落实全国金融工作会议精神，抓 好防范化解金融风险攻坚战，按总、省行和监管部门关于金融风 险防控工作的决策部署，“重实干、强执行、抓落实”，持续推动 案防机制建设，深入开展案件风险排查和尽职检查，完善全行内 控合规管理体系，强化员工合规理念和责任意识，有效落实业务 发展和风险防控“一岗双责”，确保实现全行发案量和监管处罚 为“零”的目标，外部监管评
2、价得到全面提升。按照会议要求， 现将我行 20XX 年案防及合规工作情况汇报如下： 一、十九届中央巡视反馈问题整改情况 XXX 分行党委严格落实省分行巡视整改工作部署会议精神， 按照省分行巡视整改工作方案认真组织实施。市分行党委承担中 央巡视反馈问题整改工作主体责任，成立巡视整改工作领导小 组，党委书记是第一责任人，对巡视整改负总责，党委其他成员 负责职责范围内的整改工作。建立例会机制，每周召开党委会专 题研究整改推进情况，建立督导检查机制，强化过程督导、重点 督导、专项督导。 党委党建工作部作为牵头部门，认真组织落实中央巡视整改 工作。9 月 3 日，将省行整改清单 53 条措施分解到各主责
3、部门， 由主责任部门根据 XXX 分行实际制定XXX 分行党委关于十九届 2 中央巡视反馈问题整改清单。9 月 6 日，市分行召开党委会研 究中央巡视反馈问题整改工作。会上传达了省行整改工作方案， 审议XXX 分行党委关于十九届中央巡视反馈问题整改清单。 党委会后立即召开 XXX 分行巡视整改工作领导小组及办公室成 员会议。会上传达了省行党委部署中央巡视整改方案现场会的精 神，解读了中国 XXXXXX 辽宁省分行党委关于中央巡视反馈问 题整改方案，按照XXX 分行党委关于十九届中央巡视反馈问 题整改清单对市分行巡视整改工作进行了精心部署，各部门按 照整改措施按阶段开展自查整改工作。 二、案防及
4、合规工作完成情况 （一）加强组织领导，落实案件防控岗位责任 1、优化案防工作机制，发挥案防领导小组核心作用。市分 行及时修订和完善全行案防领导小组议事规则，印发了关于调 整 XXX 分行案件防控工作领导小组成员的通知，对案防领导小 组成员进行了相应调整。制发了 20XX 年全行案件防控工作指导 意见，引领和指导全行案防工作开展。充分发挥案防领导小组核 心作用，按季度召开案件防控工作领导小组会议，研究解决案防 议题 8 项。通过提升案防工作会议质量，丰富会议内容，有效督 办各级机构认真履行案防职责。 2、完善考核约束机制，明确案件防控主体责任。市行签订 案防责任书 27 份，逐级分解和落实案件防
5、控工作目标，形成层 层负责的案件防控工作机制。专门组织各单位在案防会议上解读 学习案件防控及安全生产责任书内容，明确了案件防控责任 目标、责任内容、责任追究和责任期限，强化各级“一把手”在 3 案防工作中第一责任人的核心作用。完善案防考核机制，提高经 营绩效中考核分值占比，引导各级人员强化履职意识。 3、全面落实案防管理责任制，狠抓案防管理“28 条”落地。 市分行严格落实省行转发总行关于进一步落实案防管理责任制 的通知内容，结合市行实际制定了XXX 分行“落实案防管理 责任制”工作任务分解表共计 28 项、125 条具体任务，并按 照责任分工，厘清责任段落、落实责任部门，制定具体工作计划 和
6、措施。案防领导小组按季度听取各单位案防管理责任制落实情 况汇报，督导各条线做好案件风险隐患的识别、评估、监测和报 告等各项工作，推动各项工作措施有效落地。 4、密切银 XXX 协作，持续提升代理金融案防合规工作水平。 市分行与 XXXX 公司在案防领导小组、金融资金安全管理领导小 组框架下，按照“共查、共防、共控”的原则，全面加强与 XXXX 公司各单位的沟通联系。按月召开 XXX 银联席会议，充分发挥联 席会议协调和解决问题的平台作用，共享代理机构合规检查、风 险管理等信息，指导帮助代理营业机构持续完善内控合规体系建 设，提升代理金融案件防控及合规管理能力。 （二）加强监督检查，提升案防合规
7、履职能力 1、认真开展案件风险排查，全面消除案件风险隐患。年初 及时组织各业务条线及 XXXX 公司对全行案件风险排查工作重点 进行了讨论和梳理，确定 20XX 年重点开展 19 个案件风险排查项 目，排查工作范围包括市分行案件防控各职能部门、辖内各支行 及 XXXX 代理网点，内容涵盖柜面结算、安全保卫、人员排查、 存款类及资产业务等。各责任单位按计划认真开展案件风险排查 4 工作，不断强化“一道防线”案防履职，落实“二、三道防线” 风险管理和监督作用。 2、统筹尽职检查监督管理，督促各条线尽职履职。为强化 重点业务领域和关键环节合规管理，市分行统筹制发XXX 分行 20XX 年度尽职检查计
8、划，内容涵盖全行各条线尽职检查项目 32 个。按季度定期通报各单位检查项目进展情况，并督促各条线将 检查情况录入合规管理系统，充分利用系统认真开展检查和整 改、问责各项工作，提升尽职检查规范化水平。 3、推进网点合规检查转型，提高检查质量和实效。按计划、 进度有效组织开展网点综合检查和专项检查活动，突出对高风险 网点、关键业务环节及岗位的检查力度和频次，重点加大对“同 质同类”问题、“屡禁不止”问题以及“十条禁令”问题的查处 和问责力度。强化非现场检查应用效果，提高合规管理系统应用 水平，通过视频监控、数据分析等手段对网点违规行为进行精准 整治，使网点屡查屡犯问题和合规风险隐患得到了有效控制。
9、 4、强化违规问题整改，全面实施从严治行。XXX 分行高度 重视检查问题的整改问责工作，加大对违规问题的整改和问责力 度，全面提高违规成本。多次召开专题会议研讨内外部检查中发 现的问题，查找问题根源，举一反三、标本兼治的进行有效整改。 按照“谁检查、谁整改、谁负责”的原则，明确整改主体责任， 建立“三项清单”、实行“销号管理”，逐条落实整改、问责、处 罚。截至 XX 月末，累计开展网点检查 XXX 个次，内外部检查累 计经济处罚 XXXX 人次，处罚金额 XXXX 万元；批评教育 XXX 人次， 纪律处分 XXX 人。 5 （三）强化合规管理，提高各级人员合规意识 1、加强重点领域合规管理，以
10、人为本防范风险。紧盯关键 业务领域，加强现金、重空、印章、授权、代理双录、贷款三查 制度执行情况等关键环节的管控。强化员工管理，重点关注支行 长、客户经理等关键岗位，以及员工是否涉赌涉贪、与外部人员 勾结、违规代客户办理业务、过渡客户资金等问题。加强各级员 工的思想教育和行为动态管理，开展员工廉洁风险防控，组织参 观警示教育基地，观看银行员工从业行为警示教育片，筑牢 道德和法纪防线。严格落实岗位轮换制度，有效开展员工行为排 查以及网点负责人行为排查、信贷条线人员专项排查等活动。 2、强化违规红线管理，持续宣贯十条禁令。XXX 分行高 度重视合规经营，逢会“必讲合规”，持续宣贯“十条禁令”。连
11、续三年开展“十条禁令再学习、再宣贯活动”，全员再次签署员 工知晓书。要求各支行、部门负责人亲自组织“十条禁令”的学 习和宣贯，不断提醒、警示、告诫各级员工要严守红线，对违反 制度规定的严格按照员工违规行为处理办法从严问责。 3、加强合规文化建设，强化合规文化宣贯。XXX 分行高度 重视全行合规文化建设，创新合规文化宣贯方式。一是法规部按 月创办、制发全行法律合规管理工作简报。内容包括全行内控合 规管理工作动态、领导讲话精神、典型违规案例和风险提示、业 务制度学习、监管最新动态及行业研究等。内外结合、通俗易懂， 通过合规文化的创新宣贯和信息交流，不断提升全员的合规意 识。二是开展特色合规文化建设
12、活动，全行组织开展了以“合规 创造价值”为主题的内控合规知识学习宣贯活动，内容包括监管 6 法规文件、十九大报告、深化整治市场乱象、十条禁令、员工违 规行为处理办法及从业人员职业操守指引等内容，并组织市行全 体员工闭卷考试，有效提升了各级从业人员的合规经营意识，增 强了合规理念、倡导了合规风气。三是参加 20XX 年 XXX 银监局 举办的地区 XXX 家金融机构参与的银行业合规知识竞赛，经过笔 试环节和紧张激烈的多轮现场竞答，获得“XXX 银行业合规知识 竞赛”团体总冠军，市分行荣获 XXX“五一”劳动奖状，X 名参 赛选手 X 人获得 XXX“五一”劳动奖章、X 人获得赛事最佳选手 荣誉称
13、号。这是继去年赢得“XXX 银行业金融机构合规知识辩论 赛”团体第一名后，XXX 分行再次勇夺桂冠。XXX 储银行的合规 文化，获得了 X 府、监管部门和同业的高度赞扬和评价。 4、加强合规能力建设，筑牢合规管理基础。一是 XXX 分行 高度重视案防合规条线队伍建设，日常工作中加大培训力度，不 断提高条线人员的合规素养，将每年的 5 月份定为案防合规综合 培训月，由法规部组织全行各部门、各支行案防合规联系人开展 综合培训，内容涵盖案防、合规、法律事务以及消保、反洗钱等 各项制度。二是严格落实合规审查管理办法要求，加强新制 度、新产品、新业务合规审查工作，提出合规风险防控措施和建 议。三是加强合
14、规系统平台建设，提高合规管理系统应用水平。 通过持续开展合规管理系统应用学习，对各单位使用人员进行现 场培训、答疑，解决使用过程中遇到的问题，定期通报、加强督 导，不断提高合规管理系统使用覆盖率。 （四）加强沟通协调，实现监管评价全面提升 1、密切监管沟通协调，强化监管意见整改问责工作。XXX 7 分行高度重视与监管部门的日常联系，一是建立和完善与监管部 门的沟通协调机制，确保与各层级监管部门的沟通顺畅。日常工 作中，及时提炼合规管理工作信息，向外部监管机构报送，使我 行内控合规工作得到了监管肯定，切实提升 XXX 储银行形象。二 是高度重视监管意见的整改问责，在今年迎接 XXX 人民银行“两
15、 管理、两综合”全面综合执法检查过程中，我行积极应对、虚心 迎检，对检查组提出的 XXX 个方面 XXX 条问题，与省行相关部门 及人行进行了有效沟通，扎实做好检查问题的整改、问责工作， 实现了立查立改。因我行组织到位、沟通顺畅、整改及时，得到 了人行的充分肯定，实现了监管零处罚。 2、扎实开展专项活动，深入开展市场乱象整治。市分行扎 实开展监管要求的各项专项活动，尤其是今年深入开展市场乱象 整治活动。市分行组织各单位认真学习“市场乱象”相关文件， 深入开展整治排查，签署“承诺书”XXXX 份，党委会按月听取 乱象整治工作汇报。对整治过程中发现的问题及时予以解决，尤 其是自查发现的两笔 XXXXX 万元小企业贷款涉嫌挪用风险，我行 立即与企业和担保公司接洽，要求整改并偿还贷款。市分行主动 将情况向省分行汇报，在省行领导的亲自督办下，省行小企业部、 风险部将其作为市场乱象整治的重中之重，积极协助和指导清 收。市分行多次召开党委会和专题会，专门安排部署贷款清收预 案，先后到企业、园
