1、人力资源自查报告人力资源自查报告 1、整体评价 （1）整体状态和评级结果概述20*xx，我部依照总分行有关内部控制的要求，从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手，积极加能人力专业内控建设，内控建设得到有效加强，内控自我评价为满意级。 （2）20*xx内部控制改进情况20*年，我部在全力做好服务中心工作的基础上更加重视内控建设，定期组织部门员工认真学习各项规章制度，并严格依照各项规章制度来展开员工招聘、培训、考核、嘉奖、处罚、提升等专业工作，各项专业工作的规范化水平较往年有了明显提高。与20*年相比，我部内控改进情况比较明显，主要表现在我部主要负责的“4率”操作性指标均比上1xx有所上
2、升。其中人员持证上岗率得分上升到100分,关键岗位轮岗和强迫休假率上升到100分,人员活动率上升到94分,当期整改率到达96分。 （3）存在的不足20*年，在我部内控建设获得1定成绩的同时，也存在1定的不足，主要表现在： 1.“4率”操作性指标虽有所上升，但仍与总行的标准分有差距，尚有进1步改进的空间。 2.对本专业各项规章制度的学习、掌控水平仍有待于进1步提高。 2、具体评价 （1）内部控制环境自我评价1.人员、机构设臵与变化情况截至20*年11月末，我分行共有内设机构37个，其中管理部室13个、经营单位24个（含票据中心、支行、营销部、市场部）。截止20*年11月30日，分行共有人员468
3、人，其中：在册行员（编制内）388人（依照有关规定未将借调总行4人纳入统计），临时用工30人（业务岗位27人，返聘3人），劳务派遣用工51人；6、7级行员48人，8、9级行员87人。在册行员和临时用工中，管理人员（含行领导）123人，占比29%；会计人员119人，占比28%；营销人员（包括客户经理和经营单位班子成员）175人，占比42%。客户经理共111人，客户经理数量比去年同期净增长3人，增幅3%。 2.考核鼓励机制目前仍履行20*xx综合经营管理考核办法。经营机构根据综合计划指标完成情况进行量化评价；管理部门根据职能量化指标及履职尽责完成情况进行量化与定性综合评价。经营类个人考核量化事迹；
4、管理类个人考核以挂钩量化指标为主，事迹为辅；会计类个人考核以业务量为主，事迹为辅。干部考核评价以绩效考核结果为主，民主测评为辅。在评价个人综合绩效时，既斟酌个人的事迹情况，又适度斟酌所在部门的计划完成情况。考核坚持公然、公平、公正和能进能出、能上能下，实行有奖有罚、末位淘汰，充分调动员工积极性和主动性。 3.关键岗位人员轮岗情况，离职、离岗、强迫休假制度履行情况年内关键岗位轮岗14人。向稽核部门提出离职、离岗稽核的有15人次，34离职，其中：客户经理20人，柜员4人，其他10人。强迫休假共50人，其中：高管人员8人，会计人员22人，其他岗位20人。 （2）风险辨认与评估评价我部坚持对干部人材、
5、薪酬人事、人力资源系统管理和教育培训方面的各项工作进行定期或不定期的梳理，查找风险点。特别是对关键岗位轮岗、强迫休假、离职稽核、行员躲避、绩效考核、持证上岗等方面存在的风险隐患常常检查，对已出现的过失坚持履行防范过失重犯机制。 （3）内部控制措施1.强化绩效考核和结果应用。绩效考核力度加大、结果应用增强。人力部与相干专业管理部门共同研究，在综合考核办法基础上出台了1系列考核强化措施，包括设臵客户经理国际业务量上岗出发点、经营单位完成存款计划最低比例等，考核力度比历年明显增强。考核结果应用及时有效，2个营销部门因考核不合格年内被撤并，2名营销部门干部被降职，7名客户经理被退出。 2.加强行员队伍管理，保证分行安全稳健运行。1是强化劳动合同管理。为贯彻实行20*年1月1日起实行的新劳动合同法，依照总行统1部署，年初与全部行员换签了新版本的劳动合同，与规定岗位员工签订了保密协议。 2是严格员工持证上岗，鼓励员工参加从业资历考试。年内组织员工参加总行持证上岗考试4次，共757人次参加考试。继续组织员工参加理财师资历认证考试，18人获得了CFP、AFP资历证书。继续鼓励员工参加银行业从业人员资历考试，截至11月底已有24人次考试合格。
